鑫巨宏：宁波厚普、吴强及无锡嘉泽合伙人入股合理性、资金流水、代持与利益输送核查

公开摘要

首轮问询要求说明宁波厚普、吴强增资并提供无息借款的原因、合理性、关联关系或其他利益安排及增资价格公允性；说明无锡嘉泽合伙人入股背景、过程、资金来源、交易价格及与同期交易价格比较、与发行人交易合作、部分合伙人转让份额或退伙原因及价款用途，是否存在入股价格明显异常、股份代持、不当入股或利益输送。第二轮进一步要求结合宁波厚普、吴强入股背景、协议形成时间、借款及入股资金流水、实际入股时点和价格与前期协议差异、发行人经营业绩比较说明入股价格差异合理性；结合无锡嘉泽现合伙人及已退出合伙人与发行人及董监高、主要股东、员工、客户供应商的关系及业务资金往来、分红/退股资金流水、相近时点其他股东对赌条款，说明价格差异是否构成代持、不当入股或利益输送；并要求说明历史上或目前是否存在股权代持、委托持股、信托持股、表决权委托、收益权特殊约定、规避监管、禁止持股主体、中介人员持股、隐瞒关联关系、利益输送、贿赂、抽屉协议或替代性利益安排。

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