科麦特科：股权清晰、代持核查及实际控制人认定准确性

公开摘要

交易所要求发行人：（1）按照《1号指引》“1-2申报前引入新股东与增资扩股”要求，梳理是否已逐项披露新股东信息、相关股东是否已出具新增股份限售承诺；（2）结合孔令文《股权转让协议》《顾问聘用合同》、访谈和资金流水，说明孔令文作为外部顾问的贡献、股权激励背景及商业合理性、出资来源及是否存在代持；结合谢磊访谈和资金流水，说明借款出资资金流是否形式闭环、是否存在代持；说明是否存在公司及实际控制人等主体资助股东出资、是否影响股权清晰；（3）结合张丽娟访谈、经营决策参与、资金流水、对外签约、股东确认及案例，说明实际控制人认定是否符合《1号指引》“1-6”；（4）结合入股价格、资金来源、分红款去向、股东关系、协议或口头约定、现金入股或大额取现等，说明发行人及子公司历史上或目前是否存在股权代持、委托持股、信托持股、表决权委托、收益权特殊约定；（5）说明实际控制人直系亲属持股5%以上未认定为共同实际控制人是否合规，一致行动协议条款、有效期及锁定安排是否符合要求，是否存在规避同业竞争、关联交易、股份限售、合法规范监管要求。

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