法律问题
鼎欣科技：前次申报中未及时报告审核期间利润分配事项导致北交所口头警示及整改情况。
北交所IPO · 北交所 · 新三板挂牌及资本市场历史合规 · 2024-08-09 · 终止
公开摘要
2022年9月22日，因发行人未及时报告审核期间的利润分配事项，北京证券交易所监管执行部出具《关于对同方鼎欣科技股份有限公司及相关责任主体采取口头警示的送达通知》，对发行人及发行人时任董事长、董事会秘书、财务负责人采取口头警示的自律监管措施。招股说明书披露该口头警示不属于行政处罚，不构成重大违法违规，不会导致发行人不满足北交所发行上市条件。法律意见书披露发行人前次申报撤回申报材料系保荐机构撤回，后发行人根据战略发展需要变更持续督导主办券商，不存在发行人不符合发行条件的情形；前次申报中口头警示违规事由为未及时报告重大事项。