羲禾科技：首轮问询：实际控制人认定、持股平台控制、共同控制/一致行动及历史代持安排

公开摘要

交易所要求发行人披露并说明：（1）上海羲景等5个持股平台合伙协议/公司章程主要内容、内部决策机制及实际执行情况，武爱民是否持续控制前述平台；（2）结合创始团队共同设立公司并承担对赌义务、直间接持股比例及出资来源、参与日常经营管理情况、决策机制及实际履行、所任职务、王奕琼和梁虹辞任董事原因等，说明未认定冯大增等三人与武爱民共同控制发行人及上海羲景或存在一致行动关系的原因及合理性，控制权是否变化、实际控制人认定是否准确、一致行动关系披露是否充分，是否存在未披露股份代持或其他特殊利益安排；（3）申报前12个月内开展股权激励并新增上海晗矽、上海晗玚的原因，上海晗玚仅包括武爱民和吴蒙并持有上海晗矽较大出资份额的合理性，平台及上层出资人出资来源、实缴情况，是否存在未披露股份代持或其他特殊利益安排；（4）上海晗睿层面员工期权激励、转换为限制性股票及股份代持的形成、行权、转换、解除、决策程序合法合规性、纠纷或潜在纠纷、工商显名登记办理进展及是否影响股份权属清晰；（5）方金海、郎舫基本情况、投资背景及与创始团队关系，方金海投资上海羲景并由创始团队代持的原因、资金来源、入股价格公允性、代持比例分配及还原过程、未还原至方金海本人而形成上海垚琮现有出资结构的原因、其他创始团队人员未出资原因，股份代持是否彻底解除，是否存在未披露代持、特殊约定或股东适格性问题。

相关链接