问询问题

华龙证券：关于媒体质疑涉及的法律合规事项

上交所IPO · 主板 · 信息披露、保密及豁免披露 · 2026-09-30 · 中止(财报更新)

公司名称

华龙证券股份有限公司

公司简称

华龙证券

审核编号

1629

审核阶段

问询与回复

页码

第8-1-1-685页至第8-1-1-693页

来源

上交所IPO

公开摘要

交易所要求保荐机构自查与本次公开发行相关的媒体质疑情况，并就相关媒体质疑发表明确核查意见；媒体关注点包括财富管理业务客户交易行为管理和适当性管理违规、蓝山科技虚假陈述案相关行政处罚/监管措施/诉讼、监管评级、瑕疵股东、股东股权流拍、股份质押冻结、重大诉讼和监管调查风险、投行业务内控风险等。