法律问题
华龙证券：发行人及分支机构、控股子公司报告期内存在税务行政处罚、证券期货监管措施及纪律处分，部分董监高亦因投行业务内控事项被采取监管谈话。
上交所IPO · 主板 · 股东及董监高适格性 · 2026-09-30 · 中止(财报更新)
公开摘要
发行人部分营业部报告期内受到4项税务行政处罚，包括印花税未缴纳、印花税或工会经费未按期申报、教育费附加等未按期申报，罚款金额分别为225.20元、200元、110元、2,000元。发行人及分支机构、控股子公司另受到多项证券期货监管措施及纪律处分，包括甘肃证监局责令增加内部合规检查次数、上海中山北二路证券营业部未及时换领许可证被出具警示函、庄园牧场项目核查问题被警示、廉洁从业及投行业务内控问题被要求提交书面承诺或监管谈话、蓝山科技项目未勤勉尽责被全国股转公司公开谴责、四川分公司销售非公司代销金融产品被警示、华龙期货及营业部相关净资本、岗位分离、私募资管审慎经营问题被责令改正。陈牧原、胡海全等董监高/高管亦因投行业务内控或蓝山科技事项被采取监管谈话。