法律问题
傲拓科技：实际控制人陈思宁在新三板挂牌期间曾因明显偏离行情揭示的最近成交价申报并成交而被采取自律监管措施，需关注是否构成行政处罚或发行上市障碍。
上交所IPO · 科创板 · 实际控制人、控制权及一致行动 · 2026-08-13 · 已问询
公开摘要
招股说明书披露，公司曾于2015年12月11日至2020年3月26日期间在全国中小企业股份转让系统挂牌。挂牌期间，实际控制人陈思宁收到2018年9月13日生效的《关于对“陈思宁”采取要求提交书面承诺自律监管措施的决定》，原因是在交易股转系统挂牌股票“傲拓科技”过程中存在以明显偏离该证券行情揭示的最近成交价申报并成交的行为，违反股转系统股票转让细则相关规定。股转公司市场监察部对陈思宁采取要求提交书面承诺的自律监管措施，陈思宁于2018年9月17日提交《合规交易承诺书》。